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股票有哪些平台 月度监查动态(2024年8月)

发布日期:2024-09-27 22:58    点击次数:182

股票有哪些平台 月度监查动态(2024年8月)

“去年建博会大家都在展示智能家居,今年在‘建装理想家,服务新格局’的主题下,更多的目光聚焦在了构建理想家居的层面。”这是在建博会首日现场,记者听到最多的讨论。行走在馆内,可以看到前沿科技融入真实的家居场景,家电家居完美融合,“家”的概念与功能不断被重塑。

不久前,来自意大利威尼斯的Aurelio和妻子来到中国旅游,“我们被桂林的美景深深吸引,就想到中国来看看,刚好现在免签,很方便。”

来源:上期所发布

上期所2024年8月份查处情况如下:

异常交易行为管理方面,处理异常交易行为39起,其中自成交超限34起,日内开仓量超限2起,大额报撤单3起,均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示,将6名客户列入重点关注名单,在会员服务系统通报8次,对1名客户和2个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面,对364组805个客户进行实际控制关系认定,对78组239个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索15起。其中错单3起,市价指令影响价格3起,未申报实控关系1起,相互交易转移资金3起,虚假申报1起,违反交易所持仓管理规定4起,均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月,上期所对前期发现的2起违规交易进行立案调查。

上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

上期能源2024年8月份查处情况如下:

异常交易行为管理方面,处理异常交易行为7起,其中自成交1起,日内开仓量超限6起,均通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示,在会员服务系统通报6次,对6个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面,对160组374个客户进行实际控制关系认定,对41组87个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索6起。其中错单2起,市价指令影响价格2起,相互交易转移资金1起,自成交影响价格1起,均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月,上期能源未进行立案调查。

上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。



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